任務及び権限とは? わかりやすく解説

任務及び権限

出典: フリー百科事典『ウィキペディア(Wikipedia)』 (2022/03/24 18:47 UTC 版)

証券取引等監視委員会」の記事における「任務及び権限」の解説

証券監視委が行監視事務は、市場分析審査証券モニタリング取引調査開示検査および犯則事件調査5つ分かれる具体的に次のような事務を掌っている。 金融商品取引法211条などに基づく内閣総理大臣および金融庁からの委任受けて行われる検査金融商品取引業者等に対す立入検査など)や取引審査、また内部者取引有価証券報告書虚偽記載などの犯則事件調査強制調査証券取引等の公正を確保するために必要な施策建議行政処分勧告裁判所への禁止命令申立ておよび犯則事件告発 金融商品取引業者対し金融機関等による顧客等の本人確認等に関する法律平成14年法律32号)に定められ義務正しく履行されているかを確認するための報告書資料提出要求、および立入検査 事務の処理状況公表 また、無登録での営業無届での投資家募集虚偽告知などの不法行為について、裁判所禁止命令請求犯則事件告発を行う。

※この「任務及び権限」の解説は、「証券取引等監視委員会」の解説の一部です。
「任務及び権限」を含む「証券取引等監視委員会」の記事については、「証券取引等監視委員会」の概要を参照ください。

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