証券取引等監視委員会との関係とは? わかりやすく解説

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証券取引等監視委員会との関係

出典: フリー百科事典『ウィキペディア(Wikipedia)』 (2021/09/13 06:23 UTC 版)

日本証券業協会」の記事における「証券取引等監視委員会との関係」の解説

協会証取法上認可団体となったのと同年1992年設置され、現在は内閣府外局金融庁所管する証券取引等監視委員会との間では、定期的又は随時緊密な情報交換が行われている。委員会内閣総理大臣金融庁長官又は財務大臣対し必要施策建議する権利に基づき日本証券業協会自主規制規則の改正要請個別証券会社への独自勧告行っている(アナリスト・レポート取扱い方法改善インサイダー防止施策強化など)。 同委員会2004年には、日本証券業協会活動内容ともに、個別証券会社や他自主規制機関大阪証券取引所など)には未だ企業コンプライアンス不徹底窺えることを報告した。 ただし2018年現在証券取引等監視委員会委員3名のうち、1名は大和証券SMBC事業調査部長で大和総研専務理事引頭麻実2016年10月25日衆議院承認)が、また、日本証券業協会会長には、大和証券グループ本社元代取締役 会長執行役だった鈴木茂晴(現在は専任会長)が就任しており(2017年7月1日、同協会理事会推薦総会選挙により就任)、規制する側に大和証券グループ本社出身の人物人事されている。 なお2017年には、証券取引等監視委員会前任委員野村ホールディングスへの天下り問題問題視された。

※この「証券取引等監視委員会との関係」の解説は、「日本証券業協会」の解説の一部です。
「証券取引等監視委員会との関係」を含む「日本証券業協会」の記事については、「日本証券業協会」の概要を参照ください。

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