登録義務の範囲
出典: フリー百科事典『ウィキペディア（Wikipedia）』 (2019/03/22 08:01 UTC 版)
すべての証券の募集についてSECへの登録をしなければならないわけではない。例えば次のような免除事由がある。 一定の種類の投資家（個人又は機関）に対する、又は限られた数の投資家に対する私募 (private offering) 小規模の募集 州内の募集 自治体、州及び連邦の政府が発行する証券 登録義務のある証券であるか否かにかかわらず、証券法は、証券の募集又は販売に関連して詐欺的行為を行うことを違法としている。詐欺によって損害を受けた投資家は、証券法に基づいて損害回復の訴訟を提起することができる。
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